上海市高新技術成果轉化項目認定辦事指南

日期:2016-12-02 09:38:51 來源:上海市科技創業中心
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上海市高新技術成果轉化項目認定辦事指南

 

一、適用范圍

本指南適用于上海市高新技術成果轉化項目的申請與辦理。

二、事項名稱和代碼

事項名稱:上海市高新技術成果轉化項目認定

事項代碼:0144

分項名稱:新辦、依申請變更、有效期延展

三、辦理依據

《上海市科技進步條例》(1996年6月20日上海市第十屆人民代表大會常務委員會第二十八次會議通過,根據2000年7月13日上海市第十一屆人民代表大會常務委員會第二十次會議《關于修改〈上海市科學技術進步條例〉的決定》修正,2010年9月17日上海市第十三屆人民代表大會常務委員會第二十一次會議修訂)第十二條規定:按照國家和本市有關規定認定的高新技術企業和高新技術成果轉化項目,可以享受國家和本市的有關優惠政策。

《上海市促進高新技術成果轉化的若干規定》(滬府發〔2004〕52號)第二條規定:本市實行高新技術成果轉化項目認定制度。上海市高新技術成果轉化服務中心常年受理并負責組織高新技術成果轉化項目的認定。經認定的高新技術成果轉化項目,若發現其轉化內容與項目申請書有嚴重違背或在規定期限內未實施轉化的,撤銷該項目的認定資格,并停止其繼續享受有關優惠政策的待遇。

四、辦理機構

(一)辦理機構名稱及權限

上海市高新技術成果轉化項目認定辦公室(以下簡稱"高轉項目認定辦",設在市科委)負責上海市高新技術成果轉化項目的認定審批和監督管理。

上海市科技創業中心(上海市高新技術成果轉化服務中心,上海市火炬高技術產業開發中心)(以下簡稱市科技創業中心)負責受理并組織高新技術成果轉化項目的認定。

浦東新區科委以及獲得授權的張江高新技術產業開發區試點分園政府行政管理機構負責受理并組織區域內所屬企事業單位的高新技術成果轉化項目的認定。

各區縣科委負責轄區內項目的初審、推薦、過程管理和咨詢服務工作。

企業集團協助區縣科委做好所屬企業項目的初審、推薦、過程管理和咨詢服務工作。

(二)審批內容

上海市高新技術成果轉化項目(以下簡稱"高轉項目")。

(三)法律效力

經認定的高轉項目,申請人可在項目認定有效期內向有關部門提出申請,享受本市相關政策。

(四)審批對象

在本市注冊,申請高轉項目認定的具有獨立法人資格的企事業單位。

五、審批條件

(一)新辦(首次)的準予批準條件

運用高新技術成果首次實現轉化并形成樣品、樣機或服務的項目可以申請高轉項目認定。高轉項目認定需同時符合以下條件:

1.項目的核心技術屬于《國家重點支持的高新技術領域》規定的范圍;

2.項目的核心技術擁有受中國法律保護的知識產權。知識產權的類型包括:近3年內獲得授權的發明專利、實用新型專利或進入實質審查階段的發明專利申請;近2年內獲得授權的軟件著作權、集成電路布圖設計權。項目的知識產權可以是通過自主研發、受讓、受贈、并購等方式獲得的知識產權所有權,或是通過獨占許可方式獲得的在全球范圍內5年以上的知識產權實施權;

3.項目所形成的產品應通過國家認證認可監督管理委員會或上海市質量技術監督管理部門資質認定的檢測機構的檢測。屬醫藥、醫療器械、農藥、計量器具、壓力容器、郵電通信等有特殊行業管理要求的產品,須具有相關行業主管部門批準頒發的產品生產許可。屬國家實施強制性產品認證的產品,必須通過強制性產品認證;

4.項目所形成的產品(服務)屬于企業法人營業執照或事業單位法人證書規定的經營范圍內;

5.項目的總體技術與其它同類產品(服務)相比具有顯著的創新性和先進性,且項目具有潛在的經濟效益和較好的市場前景。

(二)依申請變更的準予批準條件

經認定的高轉項目,由于項目單位名稱變更或者發生項目轉讓情形的,應向市科技創業中心提出認定證書變更申請。

1.項目單位名稱變更,準予批準條件為:

(1)在項目有效期內;

(2)因改制、重組等原因,或項目單位分立、合并后,單位名稱發生改變,但項目承擔主體并未發生變更,申請人已在工商行政管理局完成變更備案登記,并取得工商行政準予變更登記通知書;

(3)取得單位名稱變更后的營業執照(事業單位法人證書)、組織機構代碼證、稅務登記證。

2.項目轉讓變更,準予批準條件為:

(1)在項目有效期內;

(2)簽訂項目轉讓協議;

(3)經國家知識產權局備案的項目知識產權權屬變更。

(三)有效期延展的準予批準條件

經認定的高轉項目,在認定有效期內,若項目的核心技術獲得中國境內發明專利授權的,可以申請項目有效期由5年延續為8年。

六、審批數量

無審批數量限制。

七、申請材料

(一)形式標準

1.申報材料按本辦事指南申請表列舉的順序排列;

2.所有材料均要求真實有效,上傳附件清晰;

3.提交的紙質材料與網上提交的材料內容一致;

4.復印件加蓋單位公章。

(二)行政審批申請材料目錄

1.新辦

序號

提交材料名稱

原件/復印件

份數

紙質/電子報件

要 求

1

上海市高新技術成果轉化項目認定申請書

原件

4

紙質

1.登陸市科委或市科技創業中心網上辦理平臺,按規定填寫完整,網上提交并在線打印,蓋章處需加蓋單位公章;2.申報單位承諾書要求法人代表和項目負責人分別簽字,并加蓋單位公章。

2

項目相關的知識產權證明文件,至少提供以下1項材料:1.近3年獲得的發明專利授權證書或實用新型專利授權證書;2.近3年發明專利進入實質審查階段通知書及相關付費憑證;3.近2年的軟件著作權登記證書或集成電路布圖設計登記證書;4.經國家知識產權局備案的知識產權獨占許可合同(全球范圍內5年以上的知識產權實施權);5.國家知識產權局備案的專利登記簿副本

復印件

4

紙質

1.需要在網上提交原件彩色掃描件;2.知識產權合法有效;兩個或兩個以上的主體共有專利權的情形下,需要其他專利共有人出具同意使用證明;3.專利有關事項發生過變更的,需提供國家知識產權局備案的專利登記簿副本復印件;4.復印件加蓋單位公章。

3

企業法人營業執照(事業單位法人證書)、組織機構代碼證和稅務登記證、特種經營行業的生產許可資質證明

復印件

4

紙質

1.需要在網上提交原件彩色掃描件,紙質復印件需加蓋單位公章;2.批準文件合法、有效;3.項目單位名稱與證件單位名稱一致。

4

財務狀況證明文件:企業上年度及項目申報前1個月的資產負債表

復印件

4

紙質

1.需要在網上提交蓋有公章的原件掃描件;2.紙質復印件上需加蓋單位公章。

5

行業檢驗檢測、特殊行業認證許可文件:1.有關檢測機構2年內出具的產品質量性能檢測報告;2.醫藥、醫療器械、農藥、計量器械、壓力容器、郵電通信等有特殊行業管理要求的產品必須具有生產許可證,屬國家實施強制性產品認證的產品,須提供強制性認證產品證書

復印件

4

紙質

1.需要在網上提交原件掃描件,紙質復印件上需加蓋單位公章;2.檢測機構應為通過國家認證認可監督管理委員會或上海市質量技術監督管理部門資質認定的單位;3.檢測產品名稱必須與申報項目名稱一致;4.檢測報告為合法、有效文件;5.如檢測報告依據企業標準檢測,需要提供企業標準。

6

輔助證明材料(申請人可根據情況自行選擇提交):1.具有資質的查新機構出具的成果轉化項目查新咨詢報告;2.用戶試用或使用報告、產品采用的標準、環保達標證明等;3.樣品、樣機實物照片;4.其它相關證明材料(包括:省/部級以上科技成果獲獎證書、省/部級以上各類科技項目合同書、高新技術企業證書以及證明項目符合認定條件、有利于享受相關政策的相關材料等)

復印件

4

紙質

1.需要在網上提交蓋有公章的原件掃描件,紙質復印件上需加蓋單位公章;2.提供的各種材料文件真實、合法、有效。

2.依申請變更

序號

提交材料名稱

原件/復印件

份數

紙質/電子報件

要 求

1

項目證書變更申請表

原件

1

紙質

需要在網上填報提交并在線打印后蓋單位公章。

2

變更后項目單位基本情況表

原件

1

紙質

需要在網上填報提交并在線打印后蓋單位公章。

3

上海市高新技術成果轉化項目證書

原件

1

紙質

高轉項目認定辦公室頒發的項目證書。

4

變更后實施單位的工商營業執照(事業單位法人證書)、組織機構代碼證、稅務登記證

復印件

1

紙質

1、材料真實有效;2、在材料上蓋單位公章。

5

變更后實施單位的公司章程

復印件

1

紙質

在材料上蓋單位公章

6

工商登記變更證明(注:企業因工商注冊更名的,須提供此材料。)

復印件

1

紙質

在材料上蓋單位公章

7

項目轉讓協議(注:因項目轉讓而變更轉化項目單位名稱的,須提供此材料。)

復印件

1

紙質

在材料上蓋單位公章

8

項目知識產權權屬變更證明文件:專利登記簿副本原件(注:因項目轉讓而變更轉化項目單位名稱的,須提供此材料。)

復印件

1

紙質

在復印件材料上蓋單位公章,原件核對后退回。

3.有效期延展

序號

提交材料名稱

原件/復印件

份數

紙質/電子報件

要 求

1

上海市高新技術成果轉化項目自主知識產權狀況審定申報表

原件

1

紙質

需要在網上填報提交并在線打印后蓋單位公章。

2

發明專利證書(1.需要在網上上傳發明專利證書及發明專利說明書原件掃描件;原件核對后退回;2.專利有關事項發生過變更的,需提供專利登記簿副本原件和復印件,原件核對后退回。)

原件及復印件

1

紙質

1.發明專利證書由國家知識產權局頒發且在專利保護期內;2.專利保護費已按期繳納。

3

上海市高新技術成果轉化項目認定證書(內頁復印,原件核對后退回。)

原件及復印件

1

紙質

1.高轉項目認定辦公室頒發的項目證書;2.項目證書在5年有效期內。

 

(三)申請文書名稱

1.新辦

《上海市高新技術成果轉化項目認定申請書》(見附錄2-1);

2.依申請變更

《上海市高新技術成果轉化項目證書變更申請表》(見附錄2-2);

3.有效期延展

《上海市高新技術成果轉化項目自主知識產權狀況審定申報表》(見附錄2-3)。

八、審批期限

(一)受理期限

1.新辦:區(縣)科委、企業集團在收到申報材料后10個工作日內完成項目的初審和推薦;市科技創業中心對初審合格的項目進行形式審查,對符合形式要件的申請項目當場接收;每月對高轉項目新辦申請材料匯總后,集中審核受理;對通過審核的項目,正式予以受理。

浦東新區科委以及獲得授權的張江高新技術產業開發區試點分園政府行政管理機構對所屬區域的符合形式要件的高轉項目新辦申請材料當場接收,每月集中審核受理,并加蓋園區受理章。

2.依申請變更:市科技創業中心對申請人提交的高轉項目變更申請材料進行書面和網上審查,在3個工作日內完成審核,對通過審核的項目,正式予以受理。

3.有效期延展:市科技創業中心對申請人提交的高轉項目自主知識產權狀況進行審查,每季度集中匯總審核一次,對通過審核的項目,正式予以受理。

(二)辦理期限

1.新辦:自正式受理之日起20個工作日完成(專家評審、申請人補正材料、評委會審議、公示與異議核查時間不計算在內)。

2.依申請變更:自正式受理之日起7個工作日完成(申請人補正材料時間不計算在內)。

3.有效期延展:自正式受理之日起20個工作日完成(申請人補正材料時間不計算在內)。

九、審批證件

審批證件為《上海市高新技術成果轉化項目證書》,證件有效期為5年,有效期延展的項目,證件有效期為8年。

十、收費依據及標準

本審批事項不收費。

十一、申請人權利和義務

(一)申請人依法享有以下權利

申請人依法享有知情權、陳述權、申辯權、保密權,有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

(二)申請人依法履行以下義務

1.應當如實提交有關材料和反映真實情況,并對申請材料實質內容的真實性負責。

2.依法接受、配合監督檢查的義務。項目單位必須在項目有效期內按照要求認真如實填報項目轉化的動態跟蹤信息。

十二、申請接收

(一)接收方式

1.網上填報

填報網址:http://www.stcsm.gov.cn-辦事服務-行政審批事項→D10上海市高新技術成果轉化項目認定或http://www.lxiaee.live-網上辦事-成果轉化項目認定

2.窗口接收

(1)接收部門名稱:市科技創業中心

接收地址:黃浦區北京東路668號東樓214室

(2)接收部門名稱:各區(縣)科委、企業集團

接收地址:各區(縣)科委、企業集團  http://www.lxiaee.live/gxwm/bwwl/gxjscgz/5035.htm

(二)接收時間

星期一至星期五 上午9:00~11:00 下午13:00~16:30(法定節假日除外)

十三、咨詢途徑

(一)窗口咨詢

黃浦區北京東路668號東樓214室項目認定部

各區(縣)科委、企業集團  http://www.lxiaee.live/gxwm/bwwl/gxjscgz/5035.htm

(二)電話咨詢

市科技創業中心(021)53080900

各區(縣)科委、企業集團  http://www.lxiaee.live/gxwm/bwwl/gxjscgz/5035.htm

(三)網上咨詢

http://www.stcsm.gov.cn

十四、投訴渠道

(一)窗口或信函投訴

市科委信訪辦

通訊地址:人民大道200號。

郵政編碼:200003

(二)電話投訴

021-23111111轉市科委信訪。

(三)網上投訴

http://www.stcsm.gov.cn

十五、辦理方式

(一)新辦

1.業務描述

(1)辦理環節:申請人網上填報,在線填寫、提交并打印后,將紙質材料報送至其納稅所在地的區(縣)科委初審;稅收由市稅務局征收的申請人,報送至其所屬的企業集團科技管理部門初審。經初審合格后,申請人將紙質材料送至市科技創業中心,材料符合規定要求的,現場確認、當場接收。市科技創業中心按期組織專家網上評審,匯總專家意見后提交上海市高新技術成果轉化項目評審委員會(以下簡稱"評委會")審定,評委會審定后由市科技創業中心交市高轉項目認定辦審核后作出是否準予認定的決定。

在浦東新區或獲得授權的張江高新技術產業開發區試點分園注冊的申請人將紙質材料相應報送浦東新區科委科技認定服務中心或張江高新技術產業開發區試點分園政府行政管理機構受理窗口進行初審,材料符合規定要求的,現場確認、當場接收。浦東新區科委和獲得授權的張江高新技術產業開發區試點分園政府行政管理機構統一采用市科委的網上項目評審系統和專家庫,對申請項目按照辦理時限定期組織專家網上評審。根據專家評審結果,按期完成當批項目的認定,并報市高轉項目認定辦備案。

擬認定的高轉項目,在上海科技網(http://www.stcsm.gov.cn)、市科技創業中心網站(http://www.lxiaee.live)上公示5個工作日。公示無異議的,由高轉項目認定辦統一制作項目證書并在認定項目發證會上頒發。

(2)辦理方式:采用專家評審及書面確認的審查方式。

2.適用情形

適用于高轉項目的認定申請。

(二)依申請變更

1.業務描述

(1)辦理環節:按照辦理"項目單位名稱變更申請"流程,申請人網上填報,登陸市科技創業中心(www.lxiaee.live)-網上辦事-成果轉化項目認定-項目單位名稱變更申請,在線填寫、打印并提交后,將相關申請材料報送市科技創業中心辦理。市科技創業中心對于申請材料齊全、符合規定形式的,予以辦理,并換發項目認定證書。

(2)辦理方式:采用網上審核和書面確認的審查方式。

2.適用情形

適用于已獲得認定的高轉項目申請變更項目單位名稱。

(三)有效期延展

1.業務描述

(1)辦理環節:申請人網上填報,登陸市科技創業中心(www.lxiaee.live)-網上辦事-成果轉化項目認定-自主知識產權審定申請,在線填寫、打印并提交后,將相關申請材料報送市科技創業中心辦理。市科技創業中心集中審核后提交市高轉項目認定辦審批,審批通過后通知項目單位換發項目認定證書。

(2)辦理方式:采用網上審核和書面確認的審查方式。

2.適用情形

適用于已獲得認定,且項目知識產權獲得發明專利授權的高轉項目。

十六、決定公開

自作出決定之日起3個工作日內,由高轉項目認定辦發文至相關委辦局和業務主管部門,同時在上海市科委網站(http://www.stcsm.gov.cn)和市科技創業中心網站(http://www.lxiaee.live)上公告認定結果。


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